NFA要求美国外汇经纪商提供新报告

2013年底，美国国家期货协会（NFA）通知期货经纪商（FCM）、外汇交易商（FDM）和中介经纪商（IB）提交财务报告的要求进行了修正。日前，NFA宣布，建议修改已经生效的报告规则。这意味着接受NFA监管的美国外汇经纪商必须向其提交更多运营数据。本文简述规则修正后，经纪商每月及每个季度须提交的更多信息。

 

月报修正：

 

外汇经纪商必须提供以下信息：

 

1、接受客户交易账户的所有入金手段；

2、与交易无关联的费用；

3、客户账户的交易数量至少是经纪商交易总量的10%；

4、非客户账户的交易数量至少是经纪商交易总量的10%；

5、经纪商没有权限/获得许可，要求员工参与其他业务活动N；

6、在过去一个月里经纪商已经开始提供的任何新产品或服务。

 

季报修正：

 

外汇经纪商将必须提供的信息：

 

1、在三个月内可对公司采取任何投诉或诉讼（民事、强制执行等）；

2、如何时常进行压力测试；

3、在过去三个月内，5个相关联的人取得的最大收入。

 

NFA新增要求是该监管机构加强风险管理系统（RMS）的一部分。显然，美国金融监管机构对金融领域的任何部分的前景都相对谨慎。尤其值得注意的是，NFA要求经纪商提交内部压力测试的频率及方法，这凸显监管机构已经将外汇经纪商作为银行看待，从而说明金融机构系统性的重要性。

 

NFA要求美国外汇经纪商提交修正后的首份月度报告时间在2014年3月25日，而第一个修正后的季度报告时间预定在2014年4月24日。