澳大利亚破产的差价合约经纪商Sonray负责人入狱

澳大利亚一法院今天对Sonray Capital Markets Pty Ltd  (Sonray)负责人Russell Andrew Johnson判刑，Sonray是一家澳大利亚经纪商，于2010年以4670万美元亏空破产。2014年4月17日，维多利亚最高法院判处Johnson六年零六个月有期徒刑。他最少要服刑三年零六个月才可以办理假释。

 

判决前，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对该公司进行了调查，调查发现，Johnson违反了多项澳大利亚法律，包括将收到的资金用于个人或该公司使用，以及进行追加保证金交易指令对冲。从短期存款的客户帐户提取资金，使得隔离的客户账户出现亏空。此外，Johnson向澳大利亚证券和投资委员会提交误导性报告，包括该经纪商520万美元注资的虚假陈述。

 

调查后，该经纪商的负责人，于2013年秋被提起法律诉讼，他对以下罪名供认不讳：

 

- 三项伪造账目指控；

- 向澳大利亚证券和投资委员会提供虚假陈述的一项指控；

- 涉案价值742641美元的两项盗窃指控；

- 以欺诈方式获得财务利益

 

Sonray Capital Markets的破产是澳大利亚金融市场中此类事件中规模比较大的。该公司是提供差价合约交易的首批获得AFS许可的经纪商之一。2010年夏天实施时破产，该经纪商的情况如下：

 

- 客户总头寸7685万美元；

- 客户持有交易对手总资产3015万美元；

- 4670万美元亏损；

- 3500名客户。

 

另外，Sonray以前的交易平台的提供商是Saxo Bank A/S。ASIC对其管理实践风险进行了调查，并于2012年2月增加了Saxo Capital Markets (Australia) Pty Ltd获得AFS牌照的条件。

 

这里是澳大利亚证券和投资委员会发布的有关Johnson判决的新闻稿全文。