澳大利亚从香港引渡差价合约内部交易涉案人员

因澳大利亚证券和投资委员会的调查，汉龙矿业前总经理肖辉（又名Steven Xiao和Jiayi Xiao）被引渡回澳大利亚，现在面临104项内部交易指控。

 

指控称，汉龙矿业总经理肖辉于2011年进行了Sundance资源有限责任公司和Bannerman资源有限责任公司相关金融产品的内部交易。

 

澳大利亚证券和投资委员会的定期执行报告明确强调，将要强力根除金融市场的内部交易，此案表明澳大利亚当局准备从其他国家引渡违法者，从而在澳大利亚对其进行审判。违法人员最高将面临10年徒刑。

 

澳大利亚证券和投资委员会称，2011年7月1日至8日，在掌握汉龙矿业将收购Bannerman公司内部信息的情况下，肖辉让妻子Xike Hu、Gold Pattern国际有限责任公司（位于英属维尔京群岛）和Wingatta有限责任公司（澳大利亚公司）收购Bannerman的差价合约和股份。

 

澳大利亚证券和投资委员会还指出，2011年7月13日至15日，在掌握汉龙矿业将收购Sundance公司内部信息的情况下，肖辉让妻子Xike Hu、Market Sta有限责任公司（位于英属维尔京群岛）和Wingatta公司收购Sundance的差价合约。

 

肖辉在中央地方法院上未被要求进行自我辩护，此案推迟到今年11月26日。被逮捕后，肖辉不允许被保释。肖辉在法庭上没有申请保释，被送回收审。联邦总检察长对此案提起诉讼。

 

事件背景

 

2011年11月17日，新南威尔士最高法院变更了一项法院命令（澳大利亚证券和投资委员会已取得该法院命令），允许肖辉去中国，并于2011年11月26日返回澳大利亚。2011年11月21日离开澳大利亚后，肖辉未按照法院命令返回澳大利亚。

 

肖辉未返回澳大利亚后，2013年11月，澳大利亚政府（代表澳大利亚证券和投资委员会）要求将肖辉引渡到香港。2014年1月12日，肖辉在香港被逮捕，2014年9月17日，香港发布命令将肖辉遣返回澳大利亚。肖辉于今年10月10日抵达澳大利亚，澳大利亚联邦警察将其逮捕。

 

澳大利亚证券和投资委员会与英联邦司法部、英联邦检察长、澳大利亚联邦警署、香港司法部和香港警署合作，确保肖辉引渡回澳大利亚。

 

因为澳大利亚证券和投资委员会的调查，2013年2月15日，汉龙矿业前副总裁Bo Shi Zhu被认定有罪，被判处2年零3个月监禁，最低为15个月。

 

按照犯罪所得法案2002，澳大利亚证券和投资委员会建议联邦总检察长和澳大利亚联邦警署的犯罪所得征收专责小组对澳大利亚证券和投资委员会的调查涉及的个人和公司实施了79.2万美元罚金和58.6万美元赔偿。