NFA拒绝80Plus监管申请，揭开其尴尬历史
2015-01-31 09:04:32 来源： 作者：
美国期货协会（NFA）近日发布一则通知书，拒绝来自英国威尔特郡布德拉夫的金融咨询公司80Plus LLP成为NFA的监管成员。
2014年7月9日，NFA对80Plus会员资格的调查出现转折，当时，NFA主席对James T. Sherwin发出拒登记意向通知书，拒绝监管其名下的两家公司80Plus Partners US Fund LLC和80Plus Partners Master Fund Limited，并成为其期货基金经理人。
这份意向通知书宣称，根据商品交易法案的第8条a（2）（C）（ii），Sherwin不具备登记资格。同时还指出，因为Sherwin是两家公司的代理负责人，所以根据法案第8条a（2）（H），80Plus Partners US Fund LLC和80Plus Partners Master Fund Limited都将不具备登记资格。
2014年7月28日，这两家公司对这份意向通知书做出回应，但并未承认或否定通知书的内容，只提出申请召开口头听证会。
深究这件事的背景，NFA表示，这要追溯到1990年3月8日前后，美国哥伦比亚特区的区法院在90-0527号案例，即美国证券交易委员会和James T. Sherwin及其名下GAF公司的诉讼案中，最终审判结果为，对James T. Sherwin发出永久禁止令。他违反1934年的美国证券交易法案第10条（b）和交易法案法规第10条b-5和第13条b2-1，而且教唆他人违反交易法案第13条（b）（2）（a）和交易法案法规第13d-2，因此受到永久禁令。
目前NFA主席在2015年1月2日，对James T. Sherwin和80Plus Partners LLP发出拒登记意向通知书的修正本。
在这次的通知书的修正本中，NFA称，根据交易法案的第8条a（2）（C）（ii），James T. Sherwin不具备登记资格。由于他是80Plus Partners LLP的代理负责人，根据法案第8条a（2）（H），7 U.S.C. $ 12(a)(2)(H)(2012)，这导致80Plus Partners LLP也失去登记资格。