反洗钱风暴袭来，英国上市零售外汇经纪商Plus500股价暴跌逾37%

 

英国上市的零售外汇及差价合约（CFD）经纪商Plus500近日成为外汇行业焦点。Plus500日前在其官网上贴出一条告示称，部分客户账户目前正在接受英国反洗钱（AML）审查，在这场调查完成之前，客户将无法入金或出金，亦无法进行新的交易。受此影响，Plus500股价遭遇“断崖式”下跌，5月18日股价暴跌超过37%。这是该公司在2013年7月上市以来，首次遭遇的重大“滑铁卢事件”。

 

目前Plus500尚未进入中国市场，且不接受中国客户。此前，Plus500的客户注册交易流程一直被指太过简单，且不要求客户提供地址等必要信息证明即可入金并开始交易。Plus500则辩解称公司在使用其它自动化验证方法，并保证符合AML要求。但是目前其接受英国监管机构调查一事，表明事情远比他们所说的复杂。

 

5月18日，Plus500对投资者的一则公告中表示，目前仅英国Plus500的业务受到影响。Plus500塞浦路斯和澳大利亚分部还将持续服务新老客户。它还表示，Plus500正在与英国金融市场行为监管局（FCA）沟通反洗钱审查系统相关事宜。但FCA拒绝就此事发表评论。

 

据Business Insider援引Plus500消息透露，目前预计有数千客户账户被冻结。其表示，客户大部分都是通过电子验证流程，并在稍后上传文档信息。但由于出现一些如文档不可读等类似的失误，2月份监管局新加入的合规顾问发现这些后，坚持采用客户文档和资料审查项目，因此这仅是例行的监管合规检查。Plus500媒体公关代表还表示，审查流程估计还需几周的时间。

 

作为一家知名的外汇及差价合约经纪商，Plus500拥有一批实力雄厚的投资者，包括对冲基金Odey Asset Management和摩根大通（JPMorgan），而小摩在18日对外公布其目前所持Plus500股份为6.18%。