2014年下半年ASIC共撤销120个金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）20日早前公布了首次监管活动报告，这份报告所涉及的时间从2014年7月1日至2014年12月31日，即2014年下半年期间。这份报告值得研究，尤其是考虑到ASIC对零售外汇经纪商不断延迟新牌照审核时间的情况下。

 

首先是现有AFS牌照的持有者情况。在2014年下半年，ASIC共撤销了120个AFS牌照。其中，104家公司是因牌照持有人不符合要求，主要原因有牌照持有人因退休而无法继续运营金融服务，或者因公司正在出售客户名单或业务等。另外16家公司则因ASIC的措施被撤销牌照。ASIC表示主要是牌照持有者被外部接管或者被ASIC撤销了注册资质。

 

 

再看看新申请牌照的公司情况，在2014年下半年，共有289家公司向ASIC申请AFS牌照。其中60%的申请通过，即有174家获得牌照。然而，仅小部分（14.5%）公司按要求获得牌照。这表示其他大部分是通过ASIC额外的监管要求。这通常意味着，ASIC将对申请金融服务牌照的公司指派合规专家或对重要管理人员有额外的要求。