全球监管机构严厉警告零售外汇不法行为

全球监管机构日前不断对不法公司发出警告，这些不法公司的手段通常为人所熟知，如未获必要授权就向当地投资者提供金融服务、宣传虚假盈利信息进行诈骗，甚至克隆正规公司以误导投资者等等。全球监管机构不断提醒投资者谨慎这类公司，并推荐投资者仅和受监管公司合作。

 

 

香港证监会（SFC）日前对伪冒证监会职员并声称可提供投资机会的电话推销公司和个人发出警告，并提醒公众，要小心提防任何讹称代表证监会并可提供投资机会的来电。

 

SFC表示，其在履行其监管职能的过程中，不会提供投资或类似的机会。凡声称可提供此类机会者均属伪冒。SFC提醒接到类似电话的人尽快联系监管局。

 

汇商发现，监管机构被用来做身份伪装的问题也曾发生在英国金融市场行为监管局（FCA）。FCA今年5月曾对一名叫William Howarth发出警告，其同样以FCA代表的身份试图骗取英国投资者信任，并提供投资建议。

 

 

日本金融厅（FSA）8月28日再次对未授权二元期权经纪商发出警告。这家经纪商为TFO (aka TFO Administration Office)，其运营的网站为www.tfo2580.com。

 

TFO在日本还提供短期期权交易，这种60秒的二元期权交易在日本是被禁止的。近日因未授权且提供类似短期期权交易而被日本FSA警告的，还有Binary777、BinaryFX等。

 

 

瑞士金融市场监管局（FINMA）日前再次更新警告名单，一家采用和知名消费电子品公司索尼（Sony）类似名的公司受到警告。这家公司名为Sony Online Investment，其通过网站www.sonyonlineinvest.com提供金融服务。这家公司向客户承诺交易高回报。

 

FINMA表示，这家公司的地址指向瑞士，但是查证后发现，其并未在商业登记处注册。目前FINMA正启动对Sony Online Investment的调查。

 

 

南非金融服务管理局（FSB）8月28日提醒投资者警惕Go Direct Stock Market Investment（GDSMI）这家公司，其自称是零售外汇经纪商ACM Gold的中介经纪商。上周汇商曾报道，ACM Gold因客户违规操作，8月初已经被FSB撤回了监管牌照。

 

Go Direct客户近来不断向FSB投诉，称Go Direct从不返还客户资金，且公司此前承诺的投资回报也从未兑现过。客户表示，每次到支付投资盈利时，Go Direct就以股市波动剧烈，或者需追加费用、税收等借口推脱。

 

FSB发现，Go Direct及其高层无一是南非金融咨询和中介服务（FAIS）法案合格授权的金融服务提供商。