NFA申请信息系统安全保护新规

美国全国期货协会（NFA）近日向商品期货交易委员会（CFTC）递交了新规申请，主要是针对成员进行的信息系统安全项目（ISSP）。

 

NFA认为，现今几乎每一天都有公司违反信息系统安全条例的事件发生，包括金融机构在内，这些违反信息安全的行为一旦发生，对于公司和客户，甚至对整个行业都造成了非常消极的影响，因此维护网络安全也是NFA的重要责任范围。

 

如果CFTC通过了NFA的新规，那么ISSP必须获得成员公司高层的通过，而且ISSP需要包含安全和风险分析报告、对已识别风险和弱项将采取的安全性措施、对现有安全措施的评估流程，以及如何遏制和缓解违规行为的措施。另外，ISSP还需要描述对公司所有相关人员进行信息系统安全教育和培训的安排。NFA要求成员定期对ISSP的效果进行评审，包括所使用安全措施的有效性等。

 

NFA的新规将适用于所有类型的成员，包括期货佣金商、商品交易顾问、商品基金经理人、掉期交易商、中介经纪商以及零售外汇交易商。

 

NFA近期不断出台非常严厉的监管要求。上周汇商报道NFA对零售外汇的监管修正条例获得了CFTC的通过，这些修正条例要求提高外汇交易商成员（FDMs）的保证金要求，实施更严格的风险管理计划。此次ISSP的出台，无疑会让美国已经屈指可数的外汇经纪商更加如履薄冰。