ASIC向外汇交易商Advamode提出额外监管要求
2015-09-04 19:32:53 来源：汇商 作者：
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前对在线外汇和差价合约（CFDs）交易提供商Advamode Financial要求实施额外的澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有要求。ASIC表示，Advamode被识别到可能无法有效执行监管义务，因此对其作出此决定。
ASIC的要求包括：保证所有金融服务有效，公正；有足够的金融资源来进行金融服务以及执行监管义务；对利益冲突方面有合理的管理和安排等。
ASIC副主席表示：“牌照持有人必须有合理的利益冲突管理系统，并且有充分资源保证金融服务的公平公正性。这是在金融服务领域维持客户和投资者信任和信心的根本。”
Advamode已经同意ASIC额外的监管要求。ASIC还将为其指派一名合规专家对公司业务进行监管，包括所有的政策和重要流程。一旦合规专家提出修正建议，Advamode必须执行相应的调整。
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