ASIC：2015年上半年所有零售外汇经纪商牌照申请均被拒

2015年上半年，澳大利亚金融监管机构批准了48%的牌照申请，但是没有一个外汇公司。澳大利亚金融监管机构——澳大利亚证券和投资委员会发布了上半年牌照申请报告，报告显示，零售外汇公司的申请全部被拒。澳大利亚证券和投资委员会对零售场外衍生品领域和相关数字化咨询提供商实施严格监管。澳大利亚证券投资和委员会确认，上半年收到了3个零售外汇公司提交的新牌照申请，但是全部予以拒绝。

 

我们认为，这对澳大利亚零售外汇经纪商行业的领导者（包括AxiTrader、Pepperstone、Invast、IC Markets、SynergyFX和Core Liquidity Markets）来说是个好消息，因为潜在的竞争者会意识到，澳大利市场有着巨大的监管壁垒。澳大利亚证券和投资委员会还指出，上半年，委员会暂停或取消了两个澳大利亚金融服务牌照——零售外汇经纪商Rainbow Legend和ACMAS。

 

澳大利亚证券和投资委员会称：我们收到了包括保证金外汇在内的零售场外衍生品相关的各种牌照申请。正如前面所提到的……我们对希望进入这一市场领域的申请者给予特别关注，包括对申请人的业务模式、组织能力和负有责任的管理者、合约和外包能力、风险管理系统的程序进行考量。在人员、系统、关联方和合作者、以及在国外可能开展的业务方面，牌照批准团队继续与澳大利亚证券和投资委员会相关团队及其他监管机构（包括本地和海外监管机构）保持密切联系。

 

牌照批准团队对上半年3个涉及包括保证金外汇在内的场外衍生品市场的申请进行了处理：

 

1、一项申请是我们表示会对申请予以拒绝后，申请者自愿撤销。

 

2、有两个均是在听证会后，被澳大利亚证券和投资委员会的听证会代表拒绝。

 

3、听证会后被拒的一项申请的申请者向行政上诉法庭提起上诉，但随后撤消了上诉，行政上诉法庭对上诉予以驳回。