ASIC取消外汇经纪商LSG Group Pty Ltd的金融牌照
2015-10-15 23:32:21 来源： 作者：
澳大利亚证券和投资委员会发布了一份公告，取消LSG Group Pty Ltd （曾使用过的公司名称有：NZ Global Financial Trading Pty Ltd、Easy Capital Global Pty Ltd、AIFA Global Pty Ltd）的澳大利亚金融服务牌照，决定自2015年9月30日起生效。
LSG原金融服务牌照号为418008，持有该牌照，LSG可以针对零售和机构客户提供金融产品咨询服务、进行金融产品交易、开展衍生品产品做市业务。
LSG拥有两个网站：www.nzgft.com.au（澳大利亚网站）、www.nzgft.com（中国网站）。
听证会后，澳大利亚证券和投资委员会代表发现 LSG Group Pty Ltd存在以下问题：
多次违反持牌规定和金融服务法案，包括未能提交财务报告、审计报告、重大违规报告，未能向澳大利亚证券和投资委员会报告持牌人变动情况，未能发布产品披露声明。2013、2014、2015年，LSG现在和原来的持牌人多次违反持牌规定和金融服务法案，只有在澳大利亚证券和投资委员会采取干预措施后，公司才实施整改，而且每次都是在监管机构采取干预措施几个月后，公司才有所行动。
在公司澳大利亚网站上、公司的金融服务指引以及产品披露声明中发布具有误导性或欺诈性的陈述，包括“担保本金和分红计划”和“现金股利计划”。
在中国网站上发布具有欺诈性或误导性的陈述，包括：
- 推广“担保本金和分红计划”的公告和声明。
- 题为“赢得双倍利润 获得100万美元”的文章。
在针对1名入金10万美元的海外客户开展业务时，未能以有效、可靠和公平方式开展金融服务业务。
澳大利亚证券和投资委员会有权暂停或取消任何不符合持牌条件或违反金融服务法案的持牌人的澳大利亚金融服务牌照。澳大利亚证券和投资委员会委员Greg Tanzer说：“持牌人必须履行义务，包括新的牌照所有者或控制者。任何新的牌照持有人或管理人都必须确保在取得牌照前要开展尽职调查，承担持牌相关责任。”
澳大利亚证券和投资委员会委员Greg Tanzer说：“澳大利亚金融服务牌照持有人必须满足报告要求，以确保使用财报的债权人和投资者获得相应信息，做出明智决策。这是至关重要的。”
投资者可以通过澳大利亚证券和投资委员会查询公司或个人是否持有牌照。
对此，我们向NZGFT登富特中国公司求证此事，该公司相关负责人发来官方声明，以下是NZGFT登富特官方声明全文：
LSG与NZ Global Trading Pty Ltd 原为集团下的品牌之一，集团原计划以澳洲监管为客户提供专业和完善的服务，所以收购了EASY CAPITAL GLOBAL LTD（后更名为 LSG），在收购阶段并未发现任何问题，直到近期才收到ASIC寄来的通知信，发现2013年到2015年期间，前公司违反监管执照与金融法律的要求，并且还有客户投诉，在这整整两年的时间里，ASIC也未尽监督的责任告知相关情况。
集团已经委托律师向ASIC提出上诉，以证明我们的清白。
目前，我们集团要求更健全的服务，已经成功取得英国监管牌照，能为客户带来更完善的监管与服务。
感谢大家长期的支持和鼓励！
如下图所示：
2013~2015年间的公司持有者是EASY CAPITAL GLOBAL LTD，客户的投诉案件也是发生在此期间，与集团下的任何品牌无关。
NZGFT登富特官方声明