英国FOS裁定CMC Markets在瑞郎危机中行为失当，责令其返还客户资金

英国金融监察专员服务（FOS）在一份初步意见中表示，外汇经纪商CMC Markets在今年1月份瑞郎危机后的交易执行行为有不合理之处，导致很多客户出现亏损。

 

据路透社消息，FOS在10月20日向CMC发出一封信函，并证实瑞郎危机发生后，CMC执行系统在未将价格调整到相应低水平的情况下执行了客户订单。

 

FOS在信函中表示：“我们认为CMC并未显示交易执行价格的不合理之处，而且CMC之后还更改了这些价格。”因此，FOS认为，CMC应该返还客户相关调整资金。

 

CMC在瑞郎危机中有部分亏损，其曾公告：“（瑞郎危机后）金融市场完全缺乏流动性，这导致我们的平台报出错误的价格。”

 

而根据FOS调查，在CMC这份公告之后的至少一分钟，即上午9:31，市场依然有充足的流动性。FOS报告中指出：“我们获得的各种证据和信息清楚表明，数个瑞郎货币对交易依然在进行而且交易量相当大。我们相信流动性在特定水平出现严重匮乏，使得交易变得困难。但是我们无法认同CMC‘完全缺乏流动性’的这一说法。”

 

FOS表示，至少一直到当日上午9:32的市场流动性一直很充分，而且其它电子交易平台和流动性提供商仍然在正常运营。

 

目前CMC对FOS调查结果保持缄默。

 

FOS表示，CMC务必在11月3日之前对信函做出回应。FOS有权独立做出赔偿裁决，不过这个赔偿数额限定在150,000英镑（即231,585美元）内。

 

瑞郎危机后许多经纪商的重新报价行为，是长期以来客户和经纪商之间的争论核心，盛宝银行（Saxo Bank）和IG集团都曾围绕重新报价与客户产生纠纷。不过在监管机构调查后，都裁定盛宝银行和IG集团并未违背客户协议条款的行为。

 

我们料想CMC Markets之后将返还客户相关调整资金，或者取消客户账户负值。同样的客户投诉也针对IG集团、ETX和艾福瑞（Alpari）。

 

汇商曾报道，IG集团在FOS宣布并未有违规操作行为后，已经表示会调整客户账户。然而，这种调整依然和欧元兑瑞郎1.0249的汇率差很远。