ASIC年度报告确认将对零售外汇行业加强监管

澳大利亚证券和投资委员会发布了2015年6月30日截止的财年年度报告，确认将对零售场外衍生品领域进行严格监管。

 

委员会称其加强了对零售场外衍生品中的欺诈参与者的关注，从而更好的保护投资者。

 

报告称，2014-2015年，澳大利亚证券和投资委员会取消和暂停了4个澳大利亚金融服务牌照，发布了5份媒体公告以及1份正式公开警示通知，告知无牌提供商的消费者。

 

澳大利亚对17项无牌活动、虚假和误导性声明、违反澳大利亚金融服务牌照规定的行为进行了处理。

 

报告提供了以下案例：

 

2014年7月，澳大利亚证券和投资委员会采取法律行动，关闭Vault Market Pty有限责任公司，理由是Vault Market无牌经营在线外汇业务。2014年11月，Vault Market被发现在无牌运营，并进行误导性和欺诈性活动。委员会还决定，8年内禁止Vault Market唯一的董事兼总经理Anamul Amin提供金融服务，5年内不得参与公司管理。

 

2014年9月，澳大利亚证券和投资委员会通过调查发现，在线外汇经纪商Global Derivative Services私人有限公司违反澳大利亚金融服务牌照规定，因此取消了Global Derivative Services的澳大利亚金融服务牌照。

 

2014年11月，澳大利亚证券和投资委员会取消了外汇经纪商Rainbow Legend Group私人有限公司的澳大利亚金融服务牌照，理由是Rainbow Legend Group违反牌照规定，包括发布虚假和误导性声明。

 

2015年2月，委员会针对无牌二元期权提供商Opteck.com发布警示，理由是Opteck.com在伯利兹城运营，却向澳大利亚投资者推广二元期权。

 

委员会还采取措施防止监管套利。2014年10月，澳大利亚证券和投资委员会征求意见后，澳大利亚金融服务持牌人Pepperstone Group有限公司同意停止在日本提供金融服务，包括衍生品和外汇合约。

 

2015年上半年的牌照申请报告中，澳大利亚证券和投资委员会也指出对零售外汇行业加强监管。报告中，委员会确认拒绝了上半年零售外汇领域全部（3个）新的牌照申请。