欧洲ESMA酝酿新规 零售外汇客户资金及杠杆率或被严盯

欧洲证券及市场管理局（ESMA）11日发布了更新版本的金融工具市场法规（MiFD）准入问答，主要涉及差价合约（CFDs）、二元期权、零售外汇交易产品。

 

此次更新的5个问题主要涉及以下主题：

 

• 提供差价合约或其他投机产品所获得的交易收入的使用

 

• 从交易账户提取资金

 

• 向零售客户提供差价合约或其他杠杆产品时使用的杠杆比率

 

• 向零售客户提供差价合约或其他投机产品的公司的最佳交易执行义务

 

ESMA表示，差价合约和其他投机性产品的复杂性在于，大多数零售投资者可能很难理解他们将涉及的风险，他们通常通过一些在线平台的公司广告被引入零售市场。还有一些产品涉及到跨境活动，许多当地主管部门已经对此领域的投资者的保护问题表示关注。而这次的准入问答更新是为了提升共同监管方法和完善MiFID申请过程 ，同时加强涉及对零售投资者进行销售等关键方面的监督。

 

下一步，除此之外，ESMA还将根据MiFID II的要求考虑是否需要展开进一步工作，并将于2018年投入使用。这些问题虽然是针对监管机构提出，但最终的答案是帮助公司澄清并了解MiFID监管规则。