什么原因让这家外汇公司主动申请暂停ASIC牌照？

日前，澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）宣布，该监管机构监管的零售外汇经纪商FXTG（www.fxtg.com）收到其母公司Forex TG Pty Ltd的申请，主要请求ASIC暂停FXTG的金融服务许可证（AFSL），该公司AFSL为290108。汇商（FOREXPRESS）在FXTG官方网站并未看到相关公告。

 

据悉，FXTG此举主要是该公司在股权关系、经营管理与发展策略改变后，寻求更多时间进行重组，以此符合监管条件。

 

ASIC公告显示，在暂停牌照资质期间，FXTG不允许接收任何新客户，也不允许处理新客户订单，该公司将关闭现有客户头寸。

 

在此特殊期间，FXTG将向客户提供暂停公司金融监管的相关信息，包括客户从自己账户取款的步骤。不过，汇商记者尚未在FXTG官网上看到任何公告或提示。在ASIC证实该公司符合现有监管条件之前，预计FXTG业务将无法重新启动。

 

ASIC专员Cathie Armour表示：“我们很支持这种，为达到符合ASIC监管目标，遵守监管义务，而主动要求ASIC暂停其金融服务许可证的行为。这能够确保在公司进行重大重组或战略变化时，不会导致违规行为出现，并给客户带来负面影响。”

 

 

2014年时，由于FXTG此前的母公司Dealserv旗下另外两个品牌4XP和FX Sales不合行业规范，Dealserv公司因而破产，FXTG品牌则被Aviv Talmor收购。FXTG品牌成立于2009年末，总部设立在伦敦，并从英国金融服务管理局（金融市场行为监管局的前身）得到执照，大股东为以色列金融服务提供商Dealserv，Dealserv则在2014年停止运营。

 

在成立后不久后，FXTG就放弃了英国金融服务管理局提供的牌照，并从澳大利亚金融服务委员会（ASIC）得到了AFS牌照。在被Aviv Talmor收购之后，FXTG进行了资产重组并拥有了新的公司定位。

 

事实上，汇商在2014年11月有关ASIC向零售外汇经纪商YoutradeFX发出无牌运营警告的文章中就提到，YoutradeFX和FXTG的幕后老板均为Aviv Talmor，FXTG是投资人Aviv Talmor于2013年向外汇技术提供商Dealserv处所购得。

 

最近，FXTG又被日本监管机构警告。日本金融厅（FSA）称，FXTG未进行注册，无权向日本客户提供投资服务。尽管FXTG在ASIC取得了牌照并受其监管，但是日本监管机构指出，这并不表明该公司可以针对日本投资者提供服务。