美国SEC禁止经纪交易商进行零售外汇交易，7月底正式执行

2016-05-26 19:02:23    来源：汇商    作者：

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美国证券交易委员会（SEC）近日公开了一份通知称，截止2016年7月31日，SEC监管下的所有经纪交易商（BDs）禁止进行杠杆外汇交易。被禁止BDs也包括同时在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册成为期货佣金商（FCMs）的成员。

据汇商了解，美国多德弗兰克法案（Dodd-Frank Act）中影响BDs及FCMs提供零售外汇服务的规定早在2011年7月15日生效。但之后SEC出台文件，决定延长BDs参与零售外汇交易业务的时间至2016年7月31日。这个截止时间很快将到期，SEC决定不再继续延长这一时限。

仅在CFTC以及美国国家期货协会（NFA）登记的FCMs成员或零售外汇交易商，包括部分银行等，将不受SEC规定的限制。而外汇经纪商福汇（FXCM）、万达（OANDA）等都仅是FCMs，因此业务将正常运营，而且可能接受部分BD的零售外汇业务。

目前，大部分美国BDs，包括在线经纪商等在零售外汇行业的活跃度并不高。SEC延长了这些公司的零售外汇交易时间，同时也给予它们足够的时间慢慢淡出这一领域。因此，这一消息料想不会对美国的零售外汇行业造成大恐慌。

不过，美国一位资深证券律师认为，这可能只是美国监管机构全面禁止高杠杆式零售外汇交易的第一步。CFTC和NFA近年来不断收紧监管，因此极有可能在将来采取类似的措施，以加强对金融行业消费者的保护力度。