财务有问题没得商量 澳洲ASIC暂停一家金融公司牌照

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告称，暂停金融公司Australia Wealth Capital Group澳大利亚金融服务（AFS）牌照至2017年10月3日，因为该公司没有遵守AFS相关义务。

 

ASIC在公告中表示，Australia Wealth Capital Group未能坚持遵守其牌照提出的合规措施和相关法律规定，未在规定时间内提交财务报告。

 

ASIC还称，该公司未能维持其在AFS授权下提供金融服务的能力，并且未在规定时间内通知ASIC其违规行为。

 

ASIC负责人John Price表示：“我们多次强调，在澳洲的持牌公司需要向ASIC提交财务报表和审计报告，以证明其有提供金融服务的能力。对于不能提交财务报表和遵守AFS规定的公司，ASIC 将加大惩治力度，严惩不贷。”

 

暂停该公司牌照是ASIC正在努力改善金融服务行业标准的一部分。如果想要撤销暂停令，该公司必须在这期间进行整顿，必须符合ASIC监管要求并提供财务报告。

 

经查，FXShell发现，Australia Wealth Capital Group的牌照允许该公司提供外汇对冲的服务。然而，该公司未能提交财务报告可是触犯了ASIC的大忌。ASIC在去年宣布加强对AFS持牌公司的财务监督后，因财务报告问题吊销了多家金融公司牌照。如果在暂停牌照期间不能及时上交财务报告，该公司恐难逃法掌。