监管矛盾：西班牙CNMV针对塞浦路斯CySEC发布通告

2017-05-23 23:10:35    来源：FX168    作者：

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据Finance Magnates于本周二(5月23日)报道，西班牙国家证券市场委员会(CNMV)再次出击，发布一份针对塞浦路斯监管部门CySEC的通告。

上周CNMV要求全体塞浦路斯投资公司(CIFs)按照西班牙新法规向零售客户提供外汇和差价合约产品。

CNMV表示，在西班牙提供高风险产品的塞浦路斯经纪商现在必须建立、实施和保持与在西班牙注册的实体同样的监管控制。因此，CNMV或将在某经纪商违背其新条例规定的情况下对该经纪商提出警告或处罚。

西班牙监管部门要求提供超过10:1杠杆的经纪商明确警告投资者，由于其复杂性和所涉及的风险，这些产品不适合零售投资者。

运营商还需要确保客户明确其在进入交易后立即关闭仓位的预估成本。此外，CNMV期望差价合约和外汇经纪商警告其客户，由于存在杠杆，客户的损失或超过其原始投资。

此外，CNMV规定经纪商必须从投资者处获取书面文字或语音记录，以证明投资之明确产品的复杂性，以及其可能不适合散户投资者的性质。