提高CIFs监管力度 塞浦路斯证监会将首次推出警告名单

塞浦路斯证监会（CySEC）在6月23日对塞浦路斯投资公司（CIFs）做出提醒后，昨日CySEC发布公告，宣布对CIFs的进一步监管措施，尤其对CIFs的附属公司监管更为严格。

 

塞浦路斯CySEC此次宣布的具体措施如下：

 

●CIFs需经常与其他司法管辖区的第三方互动，推广CIFs在线品牌，使用第三方网站作为窗口显示CIFs的促销和广告内容，使营销材料和网络流量可以授权到CIFs网站，增加搜索引擎优化和任何其他类似的CIFs在线配置文件；

 

●CIFs与附属公司应谨慎运用适当技能管理或终止任何安排；

 

●CIFs在与附属公司达成协议之前，应确保附属公司已获得任何授权或在其管辖范围内已经获得注册资格；

 

●根据“投资服务法”，CIFs应确保营销资料的内容清晰、公正、非误导性。由CIFs传递给附属公司，如果是第三方执行该操作，CIFs需全程进行监控；

 

●CIFs应确保自己与附属公司之间的监督安排在CIFs的内部控制框架内，CIFs应密切关注其附属公司；

 

●鼓励CIFs在内部执行第一条规定时对附属公司进行最有效的监控活动；

 

●在有效监控的背景下，鼓励CIFs与附属公司开发和购买营销情报工具，使其能够收集所有CIFs与附属公司相关的数字媒体数据，并确保这些数据在任何时候都符合监管法律要求；

 

●如果附属公司不在签署的协议范围之内，CIFs应停止合作并对附属公司采取适当措施。同时，CIFs需通过其网站通知客户其附属公司已经停止服务；

 

●此外，CIFs应向CySEC公开披露所有细节，包括附属公司的地址、网站和会员身份详细信息。

 

最后，塞浦路斯CySEC表示，CySEC准备在其网站上发布一个带有网站地址的警告列表。CySEC将对受监管的CIFs与“法律范围”之外CIFs附属公司进行监督。任何CIFs如有违规行为，CySEC将告知公众停止/避免与其合作。而CIFs的附属公司所有详情也将一同列入警告名单。

 

据汇讯网了解，由于监管相对宽松，塞浦路斯证监会向来被外界所诟病，尤其是投资者和其他国家监管机构对其怨言甚多。此前欧洲ESMA就对塞浦路斯证监会发出警告。此次，塞浦路斯证监会在压力之下出台对CIFs一系列措施，进行大手笔的整改，计划推出警告名单，也足以看出CySEC提升监管力度的决心。