新西兰外汇经纪商Fullerton Markets因违反AML遭FMA警告

新西兰金融监管机构——金融市场管理局（FMA）日前正式向总部位于惠灵顿的零售外汇经纪商Fullerton Markets发出警告，因该公司违反了新西兰反洗钱与反恐怖融资法案相关规定。

 

FMA对Fullerton Markets的反洗钱与反恐怖主义融资情况的相关检查显示，该公司在这方面没有适当的风险评估体系与合规计划。这些是企业遵守“反洗钱与打击资助恐怖主义法”的重要组成部分。这些体系与计划将确保企业能够拥有较强的反洗钱与反恐怖主义融资的制度与流程。

 

另外，FMA还指出，Fullerton Markets未能按照已修订的新西兰“身份证明业务守则”进行客户尽职审查。根据相关法规，该公司未能采取合理的措施，充分认定“政治公众人物（politically exposed person）”，政治公众人物是新西兰或海外被赋予显示公共职权的人物。

 

根据警告，FMA要求Fullerton Markets采取一系列措施来弥补关于反洗钱与反恐怖主义融资法案中所需的风险评估体系和合规计划。并要求制定更合适的交易监管规则，审查所有客户交易，任何可以交易行为必须向新西兰警方情报部门报告。

 

Fullerton Markets是新西兰本土最大的零售外汇经纪商之一，该公司在中国也有零售外汇业务。此外，Fullerton Markets今年初与新西兰知名橄榄球队飓风队续签赞助合约。