CFTC指控外汇交易员Jason Amada及其公司存在欺诈行为

2018-08-31 17:35:06    来源：汇讯网    作者：

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美国商品期货交易委员会(CFTC)周三向美国联邦法院提起强制诉讼，起诉的对象是Jason Amada以及Amada资本管理有限公司 (ACM)。该诉讼在纽约南区地方法院立案。

起诉书指控Amada以欺诈手段招揽潜在客户，为场外外汇合约开设托管交易账户。他在宣传中过度夸大他的交易经验和盈利能力。

CFTC还在起诉书中称，ACM声称它将实施对冲策略，以防止亏损超过1%。然而这是假话，ACM并没有获得在美国提供金融服务的许可。

另外，Amada隐瞒了由于他进行外汇交易造成的巨额损失。起诉书称，在不到两个月的交易中，Amada造成了约28万美元的损失。特别有一个客户，在9天内损失了账户价值的92%。

为了掩盖重大损失，Amada将佣金转入客户账户。CFTC称，他至少在2014年2月至2015年11月期间从事了非法活动。

CFTC正寻求对Amada进行民事罚款，并对他实施注册及交易的永久禁令，并追缴违法所得。此外，CFTC还进一步寻求对Amada实施禁止做出违反《商品交易法》及其规定的行为的永久禁令。

周三，纽约州检察长办公室还宣布对Amada提起刑事诉讼，罪名是二级盗窃罪和违反《马丁法案》。《马丁法案》是纽约州禁止非法销售商品产品的法令。