ASIC提议：咨询公司责任人应通过财务咨询师考试

2018-11-08 17:41:39    来源：汇讯网    作者：

评论 收藏 打印

澳洲ASIC今日要求公众对财务咨询持牌者的能力要求拟议规则提出意见，截止日期为今年12月6日。

ASIC此次提议对RG 105监管指南进行更新，旨在提升财务咨询领域的教育、培训和道德标准。

ASIC建议对财务咨询持牌者的新增要求包括：

咨询服务持牌者必须至少有一名满足拟议规则第6项要求的责任经理人；

上述责任经理人必须通过财务咨询师考试，并获得相应学位；

此类责任经理人须在2021年1月1日之前通过上述考试，并于2024年1月1日之前取得相应学位。

ASIC专员Danielle Press表示，拟议规则增加了对责任经理人的要求，可充分考察他们的金融专业知识和技能；如此一来，他们才能更好地监督并增强财务咨询持牌者的能力。

ASIC表示，在考虑公众反馈后，更新后的RG 105监管指南将于2019年初公布。