索赔超5000万美元？亨达外汇收购“收来”的祸事

Ikon Finance的一位重量级零售客户对这家经纪公司和亨达外汇(Hantec Markets)提起了过失和违约诉讼，并要求上述两家公司转移并关闭其拥有的交易账户。

 

案件背景

 

IKON Finance由土耳其商人Engin Yikilmazoglu所有。IKON Finance曾经在全球各地开展业务，其中包括美国的NFA执照子公司IKON Global Markets。几年前，美国监管机构收紧资本要求和其他关于零售外汇交易的规则时，IKON退出了美国零售外汇市场。

 

在离开美国之前，IKON Global因涉及在MT4平台上使用有利于IKON的不对称的价格滑点，产生了对某些客户不利的交易条件，被罚款32万美元。在2017年，Ikon Finance在受到英国金融市场行为监管局(FCA)的监管限制后，亨达收购了IKON Finance的零售客户业务。

 

正因如此，约旦交易者Hafez Fakhri Taji Al Farouqi指控IKON Finance未经他的同意就将他的账户转到亨达，并要求获得近1160万美元的挪用资金和损害赔偿。他还向亨达提起诉讼，要求该公司赔偿其4200万美元的民事损失。

 

Al Farouqi声称，这两名经纪商还从他的账户中秘密扣除了未经授权的佣金和介绍费。根据他的表述，亨达外汇在没有发送取消条款、合理通知或给予他充足的时间进行替代安排的情况下关闭了他的帐户。

 

亨达外汇的官方回应

 

其实，早在去年10月，亨达外汇就已经强烈驳斥了Hafez的所有指控，这家受FCA监管的券商正在反驳对其的每一项指控。

 

具体而言，该公司表示，其既没有义务保持与客户的合作关系，也没有义务向客户解释关闭账户的原因。该公司还否认其决定对该零售交易员带来了任何损失或损害。因为公司在关闭帐户的前9天就已经对其发出了“合理的”通知。

 

在做了背景调查后，亨达在辩护中补充道，其没有向该账户收取任何佣金。这家总部位于英国的外汇交易品牌还试图驳回这起诉讼，理由是这位投资者在勾选接受亨达条款和条件的对话框后，已同意转移其交易账户。

 

但Al Farouqi却在12月重申，该经纪商并没有遵守良好的惯例以充分了解其基本情况，9天的通知期中也并没有给他合适的机会作出回应。而亨达外汇的发言人却未对此事发表任何评论意见。