澳洲ASIC致零售线上衍生品发行商：疫情之下更需谨慎

随着疫情在世界范围内的进一步扩散，澳洲证券和投资委员会ASIC已经联系线上衍生品零售发行商，敦促他们保持警惕。

 

ASIC强调采取一系列措施应对对冲波动性加剧的重要性，此举很可能导致交易量高于正常水平。ASIC也强调了制定业务连续性计划的重要性，要求公司“正常评估、更新和测试计划，引入新的信息，应对新兴挑战。”

 

此外，备份安排、压力测试和审查当前的风险管理也是ASIC监管的重要内容，线上交易中间合规团队在邮件中提到的部分内容。邮件指出，“备份安排即确保安排根据可分配的资源按计划进行，考虑人力和技术资源，如地域、能力和网路问题。”

 

ASIC也向一些零售交易衍生品发行商发出问卷调研，要求提供他们是如何应对当前疫情，是否近期评估了风险等信息。

 

对此Sophie Grace and TRAction Fintech公司的总监Sophie Gerber表示：“在适度执行合规操作时，ASIC给出的任何提问不应该会有任何难以回答或诡计的地方，这是一个很好的评估系统和流程，如远程和压力测试资源的机会。”

 

ASIC发出这封电子邮件之际，金融市场正经历着很大的波动。如媒体报道，周一疫情和油价的走势均拉开了一周动荡的序幕，商品属性的货币，如澳元、纽元和加元在周一早些时间都大幅回落。

 

主要货币大幅走软的迹象对经纪商和交易者而言都成问题，回归2016年脱欧公投，诸多经纪商一夜之间难以满足客户需求，因流动性遭遇压榨。这样突发的意外事件对外汇经纪商而言是有威胁的，历史上这类情形导致交易者爆仓的并不少见。另外，主要货币对的较大波动也引发了数百万价值的损失，如同2015年瑞士国家银行遭遇的瑞郎事件，不得不移除了兑欧元的挂钩。

 

Gerber表示，“疫情当下，也是我们正在等待产品干预征询结果之即，澳洲的经纪商业务如果遭遇不利将是不好的结果。希望这一调研的回复将给到ASIC一定的舒适度，体现澳洲的诸多业务仍审慎进行，可以将目光转而聚焦于那些不合规之处。”