因雇佣未获得FINRA注册资格的高管，这家美国公司被罚款15万美元！

Merrill Lynch, Pierce Fenner & Smith Incorporated已同意支付15万美元，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。

 

从2016年4月到现在，Merrill Lynch允许其非FINRA成员的子公司高管担任该公司主经纪业务的委托人，此人积极参与Merrill Lynch在美国的主经纪业务的管理，并行使了管理决策权。之后，此人雇用在FINRA注册的雇员，为注册员工撰写绩效评估，并确定和批准注册员工的薪酬。此外，该人还担任公司证券业务决策委员会的成员，并主持每周的主经纪销售会议。

 

Merrill Lynch允许此人担任该公司的委托人，但实际上此人并未在FINRA注册成为委托人。基于此行为，Merrill Lynch违反了相关法规。

 

除了罚款之外，Merrill Lynch还同意接受以下承诺：“在AWC（接受,放弃或同意）通知发布后的30天内，公司的主要负责人和执行官应代表Merrill Lynch提交以下证明：

 

（a）此人没有积极参与公司证券业务的管理；

 

（b）若此人参与了公司证券业务的管理，其必须已经进行了必要的注册。