FCA对TFS-ICAP罚款344万英镑
2020-11-24 11:56:52 来源：汇讯网 作者：
英国金融行为监管局（FCA）周一宣布，对外汇期权经纪商TFS-ICAP处以344万英镑的罚款，原因是该经纪商存在市场不当行为。TFS-ICAP向客户传达了与交易执行有关的虚假信息。
官方新闻稿提到，2008年至2015年期间，TFS-ICAP的经纪人告知客户交易是按特定的价格或数量进行的，然而实际上并未发生此类交易。该公司开展的业务被称为“印刷”行业。
此外，FCA提到，TFS-ICAP无视警告信号，没有进行尽职调查，公开继续这种做法。
FCA指出，TFS-ICAP在合规安排方面的缺陷，未能发现与此类做法相关的风险。该公司也没有保留记录，FCA得不进行大量调查，以找到证据。
在致美国商品期货交易委员会（CFTC）的特别说明中，FCA对CFTC在上述调查中给予的持续支持和帮助表示感谢。
FCA还提到，TFS-ICAP因合作解决此案件而获得的折扣。TFS-ICAP同意与FCA就该案件达成和解，因此可以获得整体罚款的30%折扣。如果没有这个折扣，FCA将处以492万英镑的罚款。
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