芝加哥商品交易所因汇丰银行违反第576号规则罚款4000美元

汇丰证券(美国)有限公司违反第576条规定，未能在交易费用系统中保持最新和准确的信息，将支付4000美元的罚款。

 

第576条规定:“每一个Globex终端运营商应按交易所规定的方式向交易所识别，并受交易所规则的约束。”如果需要在交易所注册运营商id，清算会员有责任保持最新和准确的注册信息。每个人必须使用唯一的用户ID来访问Globex。在任何情况下，任何人不得使用唯一用户ID以外的ID输入订单或允许个人输入订单。”

 

在2021年1月1日至2021年3月31日期间，汇丰证券(美国)有限公司违反规则576规定，未能在交易费用系统中保持最新和准确的信息。

 

根据第512条规定，汇丰证券(美国)有限公司(HSBC Securities (USA) Inc.)因违反第576条规定，被处以总计4,000美元的罚款。罚金在各交易所(CME和CBOT)的分配是基于每个指定合约市场的活动。

 

该信息来源于芝加哥商品交易所发布的简易诉讼通知。该处罚将于2021年7月2日生效。