澳洲ASIC对NCFS董事和高管发出6年禁令

2021-08-04 09:23:58    来源:Fazzaco    作者:
1.png
 
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日对North Coast Financial Services Pty Ltd(简称“NCFS”)的Timothy William Parry、Damian Garnet Price发出禁令,禁止他们参与运营金融服务企业,或在提供金融服务的企业任职,为期6年。
 
ASIC发现两人没有尽到作为董事和高管的职责,没有采取足够的措施来确保:
 
有效开展监督工作来履行责任;
 
实施良好的尽职调查流程;
 
NCFS遵守金融服务法;
 
NCFS及其代表遵守持牌公司Millennium 3 Financial Services Pty Ltd(简称“Millennium 3”)的合规手册。
 
自2004年2月5日以来,NCFS一直是Millennium 3的授权代表,有权提供金融产品咨询和交易服务。
 
2008年9月4日至2020年10月15日期间,Timothy William Parry出任NCFS的唯一董事兼秘书,而Damian Garnet Price在相关时期出任过NCFS高管。虽然两人控制着NCGS的运营,但他们并不是该公司的财务顾问。
 
2015年5月28日左右,NCFS招揽新客户之际,ASIC发现这两人均未采取足够的措施来识别NCFS需要向这些新客户提供的服务,这导致58位客户被收取了超过1500美元的费用,而客户并没有享受到这些服务。
 
Timothy William Parry、Damian Garnet Price可向行政上诉法庭(AAT)申请复审ASIC的处罚决定。
本文标签: ASIC