加大打击力度！CySEC撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的CIF牌照

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周二宣布，已撤销伦敦资本集团（塞浦路斯）的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照，原因是该公司不遵守《2017年投资服务和活动及监管市场法》第22（1）条规定。

 

具体而言，CySEC阐述了其做出上述决定的原因是，伦敦资本集团（塞浦路斯）在任何时候都没有遵守：

 

1. 本法第9(16)条规定的授予CIF批准的条件，因为该公司的业务没有由至少两个符合该法第9和10条要求的人员进行有效指导；

 

2. 本法第17(1)和17(2)条规定的授予CIF批准的条件。根据《欧盟委员会授权条例》2017/565号第22(3)(b)条规定，该公司没有建立足够的政策和程序来确保其合规性，包括其经理和雇员的合规性。此外，该公司的合规官员已被管理人员取代，按照欧盟2014/65/号《指令》和2017/565号《欧盟委员会授权条例》第25（2）条要求，合规官员负责合规职能和所有合规报告的工作。

 

此外，该监管机构指出，由于被撤销牌照，该公司应： 

 

在其所有网站上发布公告，告知公众其牌照撤销的信息、其客户应遵循的程序，以让客户完成交易、归还资金和金融产品以及提交投诉； 

 

归还属于客户包括利润的所有资金和金融产品；

 

审查并解决所有提交给该公司的客户投诉；

 

​确保其不再提供投资以及辅助服务，但代表公司和客户完成待定交易所需的服务除外。

 

上个月，伦敦资本集团(塞浦路斯)被CySEC处以4万欧元的行政罚款​。