违反衍生品发行人牌照义务，Firma NZ遭新西兰FMA谴责
2021-10-13 09:28:04 来源：酷外汇 作者：
新西兰金融市场管理局（FMA）近日谴责Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited（简称“Firma NZ”）违反了衍生品发行人（DI）牌照义务。
根据官方公告，FMA确信Firma NZ违反衍生品发行人牌照义务的原因如下：
1、Firma NZ未能对客户进行产品适合性测试
2、Firma NZ屡次未能满足有形资产净值要求（衍生品发行人的有形资产净值须达到100万美元及以上）
3、Firma NZ未能定期向衍生品投资者提供其投资的报表，即客户的衍生品清单、这些衍生品的价值、客户资金数额和分配到保证金的数额
4、Firma NZ未能制定充足且有效的系统、政策、程序和控制措施
Firma NZ总部位于奥克兰，是加拿大公司Firma Foreign Exchange Corporation的全资子公司。该公司在2015年获得了衍生品发行人牌照，为新西兰的零售客户提供货币对远期合约交易服务。
FMA监管部门总监James Greig表示，Firma NZ须承担起持牌人责任，并向该机构提供一项行动计划来补救问题以确保合规。
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