ASIC发布2021第三季度快报

 

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已发布2021年第三季度（2021年7月1日至9月30日）快报。

 

在本季度，ASIC​专注于为行业提供监管指导，维护市场诚信，并有针对性地采取执法行动以阻止不当行为，以支持其建立公平、强大和高效的金融体系的愿景。所有这一切都是在面对新冠病毒德尔塔变种所造成的特别困难的情况下进行的。

 

ASIC主席Joe Longo表示："ASIC继续采取适当的执法、监管和补救行动，惩罚不当行为，阻止进一步的违规行为，保护澳大利亚投资者和消费者。ASIC还与国内外监管机构就资本市场举措开展合作，以解决市场碎片化问题并支持创新。我们继续与市场运营商紧密合作，识别和打击威胁市场诚信的行为。这包括监测一系列平台的非法市场操纵活动，并揭露用于引诱投资者的常见策略。"

 

"ASIC正在采取合理的、常识性的方法来实施本月早些时候开始的法律改革，包括设计和分销义务、限制主动销售金融产品（兜售）、附加保险产品的延迟销售模式以及围绕如何向ASIC报告违规行为的新要求，"Longo先生补充道。