SEC指控新泽西交易员通过市场操纵违规获利近千万美元

美国证券交易委员会（SEC）发布公告，指控David O'Brien多年来利用他或他妻子开设在不同经纪商的多个账户进行协调交易，进而操纵市场，涉案价值近千万美元。

 

David O'Brien现年50岁，家住新泽西州。他被指控在过去至少五年内在14家不同的经纪商开设了18个证券账户，人为影响超过2000只交易所交易证券的市价。

 

2015年至2020年期间，David O'Brien在至少两个不同的账户中进行协调交易，营造出他对特定股票感兴趣并要开始交易活动的假象，从而能够以人为低价买入，再以人为高价卖出。

 

David O'Brien在一家经纪商的一个或多个“赢家”账户中持有大量头寸，同时通过开设在另一交易商下的一个或多个“助手”账户下少量反向订单。SEC指控称，David O'Briens会用“助手”账户人为降低证券价格，然后再在“赢家”账户买入该证券；或者用赢家账户买入后，再人为抬高证券价格，从而使得所有账户均实现净盈利。

 

David O'Brien共参与了1.8万次协调交易，有约75%的几率实现所有账户全部盈利，累计谋得不当净利达960万美元。