CySEC将对不道德和非法行为加大打击力度

 

尽管过去采取了一些措施，但由于一些公司仍然以不道德和非法的方式吸引客户，塞浦路斯最高证券监管机构CySEC的现任领导决心采取更严厉的打击行动。

 

CIFs（塞浦路斯投资公司）受CySEC监管，这些公司提供复杂金融产品的投资服务，特别是差价合约（CFDs）。

 

CIFs既在塞浦路斯提供服务，也在其他欧盟国家或第三国开展业务，或以跨境方式或通过建立分支机构进行。

 

业内持续关注的一个领域是客户招揽和积极营销行为。MiFid II（《金融工具市场指令》）对客户招揽行为进行了规范，国家监管机构负责执行这些规则，并在发现违规时采取行政措施。

 

在一场新闻发布会上，CySEC指出，市场监督和调查部门在2021年对这些案件进行了调查，导致了总计134万欧元的罚款。

 

根据一份声明，"由于调查和监督审查而实施的行政制裁......绝大多数与塞浦路斯投资公司的罚款和结算有关，这些公司违反了关于提供投资服务的法律，即MiFID II。"

 

据悉，公司招揽客户的其中一种方式是通过介绍经纪商。

 

欧洲证券和市场管理局（ESMA）表示，"第三方，在业内也被称为介绍经纪商或关联公司，被广泛用于促进差价合约和其他投机产品的跨境分销。据观察，第三方已经代表投资公司开展了广泛的促销、营销和客户服务活动。在许多情况下，这些活动是重叠的，可能很难区分公司/品牌的营销、提供客户支持服务和提供投资服务。鉴于该行业广泛使用第三方，关键是授权公司要有强有力的控制措施，以确保对这些关系进行有效监督。"

 

2017年，时任CySEC主席Demetra Kalogerou告诉CIFs高管，CySEC根本不希望使用介绍经纪商以及关联公司。

 

在某些情况下，介绍经纪商是指那些向其他CIFs出售合约的人，他们从事积极的产品营销。

 

这种做法是被严格禁止的，CySEC会积极追究违规行为。

 

有时，介绍经纪商还将相同的合约卖给国外的大型律师事务所，让他们对相同的金融服务公司提出投诉，然后要求CIFs进行赔偿以撤诉。

 

一些CIFs不得不寻求和解以避免CySEC的惩罚。

 

由于事关重大，CIFs应该完全避免咄咄逼人的营销行为，或许应该让合适的人掌舵，帮助指导公司的行为和做法符合法律规范。