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ASIC诉西太平洋银行案最新进展！后者二次上诉被澳洲高院驳回

澳大利亚证券和投资委员会（以下简称ASIC）宣布，澳大利亚高等法院（以下简称高等法院）已就西太平洋银行两家子公司WestpacSecuritiesAdministrationLimited（以下简称WSAL）和BTFundsManagementLimited（以下简称BTFM）因不服

2021-02-04 14:17:58
Fazzaco

ASIC 获法院批准停止票据发行人 M101 Nominees 的业务！

澳大利亚证券和投资委员会（以下简称ASIC）今天宣布，联邦法院已于2021年1月29日应其申请，下令关停M101固定收益票据发行人M101NomineesPtyLtd（以下简称M101Nominees）的业务。MCore固定收益票据是由Mayfair101承

2021-02-01 11:15:21
Fazzaco

ASIC系统发生网络安全事故，服务器遭到非法访问！

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周一公布了有关其此前发生的网络安全事故的详细信息。事故中，不法者曾非法访问ASIC的一台服务器。2021年1月15日，ASIC发现，由于其用来转录文件和附件的Accellion软件发生问题，不法者

2021-01-27 09:39:54
Fazzaco

ASIC 批准对《银行营运守则》的多项变更！

ASIC（澳大利亚证券和投资委员会）今天宣布，已批准对《银行营运守则》（以下简称《守则》）的多项变更。如澳大利亚银行业协会（ABA）所述，对《银行营运守则》的变更有：修改《守则》对银行服务的定义，以解决先前定义措辞中的缺陷，该

2021-01-08 18:38:55
Fazzaco

ASIC撤销Migration Cover公司澳大利亚金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，自2020年12月4日起撤销MigrationCoverPtyLtd（MigrationCover）公司澳大利亚金融服务（AFS）牌照。MigrationCover是一家总部位于新南威尔士州的金融服务提供商。ASIC发现，MigrationCo

2020-12-16 16:58:20
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ASIC已发布《金融产品设计和销售义务规定》相关监管指南！

在完成了广泛咨询之后，ASIC（澳大利亚证券与投资委员会）已于今天发布关于《金融产品设计和销售义务规定》的最新监管指南RG274，给必须遵从《公司法》第7.8A章相关法规的金融产品发行商和经销商提供了产品设计和销售义务方

2020-12-11 17:22:52
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ASIC再度背锅！USGFX声明：“由于监管机构的限制”，赔偿延迟到明年3月

前几日，USGFX董事会又发声明，称由于监管机构的限制，原计划在2020年底前退还所有滞留的客户资金将延迟到明年3月底。其声明还称迄今为止，已经处理了超过50％的出金款项，但这个数据目前还没有得到清算公司BRIFerrier确认。而

2020-12-07 18:29:24
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ASIC最新发布！已取消Jels金融公司的AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发布了一项声明，宣布已取消金融服务提供商JelsFinancialGroupPtyLtd（简称Jels）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC之所以取消Jels的AFS牌照，是因为Jels无法证明其具有根据牌照要求提供金融

2020-11-27 16:04:44
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ASIC 正调查澳交所11月16日发生的交易系统中断事故！

ASIC（澳大利亚证券及投资委员会）已向澳大利亚证券交易所（ASX，以下简称澳交所）表明，正对澳交所2020年11月16日星期一发生的交易系统中断事故进行调查。澳交所回应称，将认真对待其应尽的义务，充分配合ASIC的调查。2020年11

2020-11-26 09:33:44
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ASIC起诉澳大利亚BitConnect发起人John Bigatton

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周二宣布，已对加密货币投资骗局BitConnect的全国代表JohnLouisAnthonyBigatto提起多项金融犯罪指控。这次法律诉讼是在该机构完成了对Bigatton和他参与的数十亿美元加密骗局的调查之

2020-11-18 09:09:59
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19年7月至20年6月，ASIC共颁发394个金融服务和信用牌照！

ASIC（澳大利亚证券和投资委员会）周三报告称，2019年7月至2020年6月（以下称本年度），ASIC共颁发394个澳大利亚金融服务（AFS）和信用牌照，同时批准了580项AFS和信用牌照变更申请。本年度，ASIC共收到1500份牌照和注册申请，其中有1

2020-11-12 18:26:23
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严格遵守监管规定！艾迪麦采用ASIC产品干预措施

零售经纪商AdmiralMarkets（艾迪麦）发表声明称，它决定遵循澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)制定的有关差价合约产品（产品干预措施）的规定。AdmiralMarkets的子公司AdmiralMarketsPtyLtd受ASIC监管，并持有澳大利亚金融服

2020-11-03 09:23:05
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继主席之后，ASIC 副主席也因安置费丑闻决定辞职！

ASIC（澳大利亚证券和投资委员会）副主席DanielCrennan本周一在声明中表示，他将辞去ASIC副主席职务。因DanielCrennan和ASIC主席JamesShipton的薪酬和安置费问题，ASIC正面临财政部的调查。正如Fazzaco此前

2020-10-27 18:13:04
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经纪商回应ASIC措施：已做好准备，将尽快做出调整！

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）于上周发布新规，对经纪商向零售客户提供的差价合约杠杆施加了限制。针对ASIC的一系列限制，Plus500等经纪商已作出回应，表示已经根据新规进行调整。Plus500首席执行官DavidZruia表示：ASIC

2020-10-27 09:18:48
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【重磅】尘埃落定！ASIC确定外汇杠杆降低至30倍！

10月23日，持续了一年半之久的澳洲降杠杆消息终于尘埃落定，澳洲金融监管局AISC宣布CFD（差价合约）产品杠杆限制为30倍。从2019年4月11日澳洲ASIC宣布或跟随ESMA实行严格的降杠杆命令来，外汇市场一直在紧紧关注ASIC的降杠杆

2020-10-23 11:38:41
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了结ASIC指控！澳大利亚联邦法院罚款NAB 1500万美元

今日，澳大利亚联邦法院宣布对澳大利亚国民银行(NAB)罚款1500万美元，理由是：该银行违反了《国家信贷消费者保护法》(TheNationalCreditConsumerProtectionAct)。具体而言，根据澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提供的文

2020-10-20 14:38:40
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面对新冠不确定性，ASIC进一步扩大救济措施！

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布，由于新冠病毒的长期影响仍在持续，并且后续事态仍不确定，所以ASIC决定将扩大某些筹资和财务咨询方面的救济措施。新冠病毒的流行已经影响了全世界，没有疫苗，目前尚不清楚病毒是否还会构成

2020-09-24 14:36:46
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内幕交易不能饶！澳洲ASIC对该华裔投资分析师发出3年惩戒令

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）宣布，悉尼投资管理公司Maple-BrownAbbott的前华裔分析师MichaelMingJinnHo，因卷入BigUnLtd公司的股票和期权的内幕交易，被判处3年徒刑。相关判处背景早前，这名现年33岁的华裔青年（即M

2020-09-14 15:43:24
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德不配位！ASIC禁止前澳新银行财务顾问重投业界五年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日宣布，已禁止财务顾问FrancescoAntonio(Tony)Romano（以下简称Romano）提供金融服务5年。2016年4月至2018年4月期间，Romano是SynchronizedBusinessServicesPtyLtd的授权代表。2003

2020-08-26 09:30:26
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收费不办事儿？金融服务公司StatePlus遭ASIC提起民事处罚诉讼！

澳大利亚金融监管机构ASIC宣布已在联邦法院对澳大利亚国家超级金融服务有限公司（StatePlus）提起民事处罚诉讼，因StatePlus向至少3,6592名会员收取金融建议费但未提供承诺的建议。ASIC指控StatePlus在2013年4月1日至2018

2020-08-20 16:28:21
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