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ASIC在Global Merces清算后取消其AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周五宣布，它已经取消了GlobalMerces基金管理有限公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照的取消自2020年7月20日起生效。根据ASIC的说法，由于GlobalMerces已进入清算阶段，因此取消其牌

2020-08-10 09:21:22
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澳洲ASIC：加密资产诈骗严重，5月投资诈骗额高达398万澳元

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）表示，越来越多的澳大利亚人向其报告了加密资产骗局，其中报告的大多数加密投资机会似乎都是彻头彻尾的骗局。2020年3月至2020年5月期间，ASIC收到的不当行为报告同比增长20％。ASIC还发现，浪

2020-06-19 09:31:25
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无视持牌人主要义务，Forex Capital Trading遭ASIC撤牌

澳大利亚监管机构ASIC宣布吊销场外交易（OTC）衍生品发行商ForexCapitalTradingPtyLtd的AFS牌照。ASIC的调查发现，ForexCT在道德价值方面存在缺陷，其商业模式无视主要义务，导致行为不合理、误导客户、未能管理利益冲突

2020-06-08 10:47:29
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ASIC宣布撤销Australian Golden Securities的AFS牌照！

监管机构解释说，澳大利亚黄金证券公司（AustralianGoldenSecurities）尚未解决ASIC关于未能履行其被许可人义务的担忧。今天，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）宣布：取消总部位于墨尔本的AustralianGoldenSecuritiesLtd的

2020-06-02 09:07:55
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一撤销一暂停！澳洲ASIC收回两违规公司AFS牌照

澳洲证券及投资委员会(ASIC)在其官网更新两家公司的澳大利亚金融服务（AFS）持牌情况，两家公司分别是SquareknotPtyLtd和ForexPlusAustralia。ASIC撤销SquareknotPtyLtd的AFS牌照ASIC宣布，从2020年5月6日起，撤销金融

2020-05-29 14:16:28
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为期五年！澳大利亚ASIC对Spectrum授权代表下达禁令

本周二，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布禁止SeanPhilipLewis提供金融服务，为期五年。Lewis是SpectrumWealthAdvisers的授权代表。根据ASIC的声明，该监管机构发现，在Lewis在担任Spectrum授权代表期间，他并未遵守金

2020-05-27 13:51:03
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缓解企业合规压力！澳大利亚ASIC采取这3大措施……

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）将根据《公司法》第2章和第7章的规定，将上市公司和非上市公司提交财务报告的截止日期延长一个月，延长至2020年7月7日。延长财务报告时间公告表示，非上市公司可以在2020年7月7日提交从2019

2020-05-14 09:24:39
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未履行义务，Olive Financial Markets遭ASIC无情撤牌！

近日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布已撤销OliveFinancialMarketsPtyLtd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。OliveFinancialMarkets是证券和衍生品（包括股票、期权、差价合约、期货和外汇）的在线交易供应商。此外，该公

2020-05-06 10:40:41
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指令更新！为增强市场诚信，ASIC对内部做市商提出7点要求

今日，ASIC更新了其对交易所交易产品的入场指令（信息表代码：INFO230）。INFO230适用于发行管理基金、交易所交易基金(ETF)和结构性产品的澳大利亚持牌交易所，产品发行商和做市执行代理商。为他们对交易所交易的非透明，积极

2020-04-16 09:16:42
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如何应对新冠影响?看澳大利亚ASIC这4项监管变动！

受新冠病毒的影响，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的监管活动发生了一些变动，ASIC对此进行了详细说明。说明如下：1、为了应对病毒造成的市场波动，保证市场秩序，ASIC决定推迟一些监管活动，比如磋商、监管报告和审查，把主要工作

2020-04-15 14:55:34
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重要！新冠病毒冲击下，澳洲ASIC可能延迟降杠杆举措

周一，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，针对新冠病毒大流行局面，将调整监管力度，来应对全球金融危机的挑战。新冠冲击下中止非紧迫活动至少在2020年9月30日之前，ASIC将重新集中精力应对新冠病毒的资源应用，以及可能造成

2020-03-24 11:58:03
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投资者注意！ASIC暂停外汇券商LIG的AFS牌照，为期三个月

今日，澳洲证券投资委员会ASIC已暂停LonghouCapitalMarkets(Longhou)的澳洲金融服务(AFS)牌照。该暂停令有效期为三个月，将于2020年6月12日自动失效。截至2020年3月13日，Longhou已授权18个代理，这些代理能为投资者提

2020-03-23 09:18:15
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因违反报告规定，ASIC向安保人寿及安保资本开出52.6万美元罚款

针对此前澳洲证券及投资委员会(ASIC)开出的违规罚单，本周二，安保人寿（AMPLife）和安保资本（AMPCapitalInvestors）已分别向ASIC支付275,500美元和250,500美元的罚款。据了解，安保资本是一家全球投资管理公司，提供固定收益、

2020-03-18 15:23:00
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ASIC提醒零售场外衍生品发行商履行报告义务

近日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对零售场外（OTC）衍生品发行商进行监管。ASIC提醒所有持牌公司应根据公司法规定履行其财务及客户汇款报告义务。ASIC强调，与其他的规定不同的是，如果零售场外衍生品发行商的财务状况发生重

2020-03-16 09:46:35
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澳洲ASIC致零售线上衍生品发行商：疫情之下更需谨慎

随着疫情在世界范围内的进一步扩散，澳洲证券和投资委员会ASIC已经联系线上衍生品零售发行商，敦促他们保持警惕。ASIC强调采取一系列措施应对对冲波动性加剧的重要性，此举很可能导致交易量高于正常水平。ASIC也强调了制

2020-03-12 11:27:52
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保持警惕！新冠病毒下，ASIC敦促OTC对波动性上升采取对冲措施

随着世界各地新型冠状病毒确诊病例的不断增加，澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已开始联系场外交易(OTC)衍生品的零售发行人，敦促他们保持警惕。值得一提的是，ASIC强调了对波动性上升采取对冲措施的重要性，波动性上升可

2020-03-12 09:35:39
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4月1日起生效！ASIC发布外国AFS牌照新规，过渡期两年

本周三，ASIC针对为澳大利亚的批发客户提供服务的外国金融服务提供商(FFSPs)发布了新规。在澳大利亚，批发客户类似于欧洲地区的专业客户，可以获得更广泛的投资范围，但并不具备适用于零售客户同等的消费者保护。根据企业法

2020-03-11 12:20:45
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面对ASIC重大监管变化，澳洲外汇市场仍将占据主导地位吗?

在过去的两年里，澳大利亚的外汇和价差合约市场不断走强。现在，澳大利亚的外汇交易量占全球交易总量约122万亿美元的17%。ASIC公布的数据支持了这一论断——澳大利亚有60家注册公司提供外汇保证金交易和差价

2020-03-09 09:32:51
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ASIC新发公告：Halifax的AFS牌照暂停期限延长至2021年1月！

据悉，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，它已经延长了对Halifax投资服务有限公司(HalifaxInvestmentservicesPtyLtd.)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照的暂停期限。ASIC将暂停期延长至2021年1月8日，自2019年12月18日开

2020-01-09 10:05:02
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